美国CFTC宣布花旗瑞银等五家银行因合规违规共支付830万美元罚款，瑞银被罚500万美元最多，花旗被罚150万美元。
观点网讯：9月5日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，对多宗合规性违规案件提出指控，并已达成和解，共处以830万美元的罚款。
其中，花旗涉及于最少2015年至2022年期间秋季未能提交准确的大户报告，以及于2023年内有10个星期未能维持监管记录，被处以150万美元罚款。
瑞银被指控于最少2015年至2024年未能妥善监督交易监控计划，遭罚款500万美元。
另外，三井住友金融集团旗下SMBC Capital Markets、桑坦德银行及纽约梅隆银行须分别支付各50万美元罚款，以解决记录保存及监督违规指控。
CFTC表示，各相关公司已完成或接近完成补救措施，并同意避免进一步违反《商品交易法》及CFTC规定。
免责声明：本文内容与数据由观点根据公开信息整理，不构成投资建议，使用前请核实。
审校：徐耀辉
版权声明：觀點網絡信息科技有限公司及广州观点信息资讯服务有限公司拥有及保留其主办暨承办网站、论坛及活动的所有资料（包括但不限于文字、图片、音频、视频资料及页面设计、编排、软件等）的所有权、版权等其他相关知识产权。除经授权合法使用上述资料外，未征得我司书面许可并付费，任何单位和个人不得以任何理由及方式使用上述资料（包括但不限于转载、转让、授权他人使用等），否则我司将依法追究其法律责任以及赔偿责任。
观点 © 2001- guandian.cn, All Rights Reserved. 粤ICP备20003243号-1
| 网上110
粤公网安备 44010402001235号
移动端下载