据了解，此次违规行为源于汇丰自行汇报其内部系统存在问题。经香港金融管理局和证监会联合调查发现，该行在2013年至2021年期间发表的香港上市证券研究报告中，多次未披露或错误披露其与多家上市公司之间的投资银行业务关系。初步估计，受影响的报告数量超过4200份。
观点网讯：8月26日，香港金融管理局宣布，香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因在过去八年于发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款420万港元。
据了解，此次违规行为源于汇丰自行汇报其内部系统存在问题。经香港金融管理局和证监会联合调查发现，该行在2013年至2021年期间发表的香港上市证券研究报告中，多次未披露或错误披露其与多家上市公司之间的投资银行业务关系。初步估计，受影响的报告数量超过4200份。
证监会指出，汇丰在履行披露义务时未能做到审慎行事，也未建立有效的内部系统及监控机制，以致无法确保研究报告内容符合相关披露规定及准确性要求。
证监会表示，在作出纪律处分决定时已综合考虑多项因素，包括：暂无证据表明客户因披露缺陷遭受实际损失；汇丰已开展审查，识别违规根本原因及涉及范围；汇丰已采取措施以改善其系统及监控措施，防止日后发生违规行为；此外，汇丰在整个调查过程中积极配合工作。
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审校：杨晓敏
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