中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。
观点网讯：1月10日，据北京证监局公告，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对此公司采取责令改正的行政监管措施。
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审校：徐耀辉
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