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工银国际未有对宝龙介绍的若干承配人进行客户尽职审查，及未有对承配人的帐户进行持续审查并同时考虑承配人的资金来源，以确保正在进行的交易与其对承配人的认识相符。

　　观点网讯：5月21日消息，香港证券及期货事务监察委员会称，工银国际融资有限公司及工银国际证券有限公司(两者统称工银国际)，就其在中国房地产开发商宝龙地产控股有限公司于2009年进行的首次公开招股中所担当的角色，分别遭证监会谴责及各罚款1250万港元。

　　香港证监会表示，其就工银国际的常规及程序进行调查，发现工银国际未有对宝龙介绍的若干承配人进行客户尽职审查，及未有对承配人的帐户进行持续审查并同时考虑承配人的资金来源，以确保正在进行的交易与其对承配人的认识相符。

　　香港证监会调查发现，承配人乃由宝龙介绍给工银国际融资，再由工银国际融资将承配人介绍给其联属公司工银国际证券，以开立认购发售股份的帐户。工银国际证券并无根据《操守准则》的规定进行“认识你的客户”尽职审查，以确定承配人的财政状况或确认承配人是独立于宝龙，便接受承配人认购发售股份。

　　发售股份其后因认购不足而重新定价。工银国际融资应宝龙地产的要求通知工银国际证券，表示某些承配人需获提供大额保证金融资以增加其帐户的认购数量，从而避免上市计划流产。其后，承配人的认购数量突然增加多达十倍。工银国际证券未有进行持续审查，以确保承配人的认购数量与其对承配人财政状况的认识相符。

　　此外，调查还指出，尽管部分承配人的认购数量远超其申报的资产净值，但工银国际融资仍向其配发发售股份。结果，承配人的帐户在发售股份入帐后即出现巨额结欠。工银国际证券随后向某些承配人提供高达50%的保证金融资，而在国际大型配售中，一般不会批出此等水平的保证金融资。

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