河北证监局发布监管通讯 要求券商加强微信展业合规管控

证券 资本金融 2024-08-01 14:58:43
8月1日,河北证监局针对券商微信营销活动提出明确管理要求,包括解决管控失效、执业越权及文件报告问题。要求各机构统一管理经纪业务,严格执行从业人员管理规定,强化微信展业合规性监督,以保护投资者利益,促进市场健康发展。

观点网讯:8月1日,河北证监局发布了《河北证券期货机构监管通讯》,明确了对券商微信展业管控失效问题、员工超越授权执业问题以及文件错报、漏报、迟报、质量不高问题的管理要求。该通讯指出,各机构需加强对经纪业务营销活动的统一管理,确保对员工微信展业行为的合规管控,并严格执行从业人员管理的各项规定。

监管通讯要求各机构强化对员工微信展业行为的合规性监督,以提升券商微信展业的规范性和透明度。通过这些措施,旨在保障投资者的利益,促进市场的健康发展。

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审校:杨晓敏
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